工行漯河分行按照監(jiān)管部門和上級(jí)行的有關(guān)規(guī)定，采取有針對(duì)性措施，持續(xù)有效地深入開(kāi)展員工異常行為排查工作，及時(shí)排除風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范各類案件的發(fā)生。

     該行按月進(jìn)入工商注冊(cè)系統(tǒng)，對(duì)員工是否參與經(jīng)商辦企業(yè)行為進(jìn)行排查，形成常態(tài)化工作機(jī)制。分行各部室、各支行次月初上報(bào)排查結(jié)果，并留存排查痕跡。按季對(duì)各單位經(jīng)商辦企業(yè)的排查落實(shí)情況，進(jìn)行嚴(yán)格考核，確保常態(tài)長(zhǎng)效。

    在落實(shí)員工排查任務(wù)的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格落實(shí)專業(yè)條線排查職責(zé)。通過(guò)業(yè)務(wù)日常檢查、系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，對(duì)本專業(yè)條線員工及業(yè)務(wù)痕跡進(jìn)行合規(guī)性、合理性分析、甄別，嚴(yán)格落實(shí)“雙線管理、雙線排查”的職責(zé)。

    與此同時(shí)，該行加強(qiáng)案防日常工作管理，完善支行案防分析會(huì)制度，嚴(yán)格按照“一崗雙責(zé)”和“管業(yè)務(wù)與管人相結(jié)合”的原則，推動(dòng)各級(jí)切實(shí)履行對(duì)管轄干部員工的排查職責(zé)。繼續(xù)將管理人員、網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理人員、客戶經(jīng)理、現(xiàn)金管理人員等重點(diǎn)崗位人員作為重點(diǎn)排查對(duì)象，將員工參與金融腐敗、民間融資、非法集資、違規(guī)經(jīng)商、違規(guī)理財(cái)、違規(guī)擔(dān)保和內(nèi)外部欺詐等作為重點(diǎn)排查的異常行為，通過(guò)持續(xù)的自查排查活動(dòng)，進(jìn)一步提高了員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)及自律意識(shí)，切實(shí)防范員工行為類風(fēng)險(xiǎn)事件和案件的發(fā)生。